因在发布证券研报业务中存在多项违规 国盛证券及责任人遭监管出具警示函
来源：北京商报
2023-07-01 22:56:07
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北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）6月30日，江西证监局发布公告表示，经查，国盛证券发布证券研究报告业务存在以下问题，业务管理方面存在不足，如邀请外部专家制度不完善，未规定社会声誉、处罚记录要求；未及时修订投价报告相关制度；对于证券研究报告中语法错误、错别字的责任承担规定不合理；对《每日一图》市场影响审慎性评估有效性不足。此外，存在部分证券研究报告个别数据底稿不完善，个别数据与源数据不一致，单位错误，个别调研存在先调研后审批等情况。
江西证监局表示，上述情形违反多项规定，故决定对国盛证券采取出具警示函的行政监管措施。
同时，江西证监局表示，杨业伟作为该证券研究报告署名的证券分析师，对上述问题负有直接责任，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
此外，江西证监局指出，2022年8月30日，王昱涵将制作的《每日一图》通过微信工作群向客户发送，造成不良影响。该图片产品发布之前，依次经过时任策略首席分析师张峻晓、质量控制和合规人员的审核。鞠兴海时任研究所副所长，为研究所合规质控总复核人。江西证监局表示上述责任人均存在违规，决定对上述3人采取出具警示函的行政监管措施。
